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广发能源联接:更新招募说明书(2017年2月)a href=http:downlo

发布于:2017-02-14  |   作者:admin  |   已聚集:人围观

7、计较并通知布告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价钱;

基金费用与税收..............................................91第十五部门

25879591传真:客服德律风:40066-99999公司网站:http::(4)名称:青岛银行股份无限公司注册地址:青岛市市南区中68号代表人:郭少泉联系人:滕克联系德律风:传真:客服德律风:(青岛)96588,(全国)400-66-96588广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号17公司网站:(5)名称:渤海银行股份无限公司居处:天津市河西区马场道201-205号代表人:凤联系人:德律风:传真:客户办事热线:4008888811公司网站:(6)名称:银行股份无限公司注册地址:市道里区尚志大街160号办公地址:市道里区尚志大街160号代表人:郭志文联系人:王超德律风:传真:客服德律风:95537公司网站:(7)名称:东莞农村贸易银行股份无限公司注册地址:东莞市东城区鸿福东2号办公地址:东莞市东城区鸿福东2号代表人:何沛良联系人:何茂才德律风:传真:客服德律风:961122公司网站:(8)名称:银行股份无限公司注册地址:市安然北大街28号广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号18办公地址:市安然北大街28号代表人:乔志强联系人:王栋德律风:传真:客服德律风:网址:(9)名称:江苏吴江农村贸易银行股份无限公司注册地址:姑苏市吴江区中山南1777号办公地址:姑苏市吴江区中山南1777号法人代表:陆玉根联络人:王健联系德律风:客服德律风:4008696068、0512-96068传真:网址:(10)名称:广东顺德农村贸易银行股份无限公司注册地址:广东顺德区大良街道处事处德和居委会拥翠2号

8、打点与基金财富办理营业勾当相关的消息披露事项;

联系人:何浩华德律风:传真:客服德律风:网址:(11)名称:泉州银行股份无限公司注册地址:泉州市云鹿3号办公地址:泉州市云鹿3号代表人:傅子能广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号19联系人:董培姗联系德律风:营业传真:客服热线:4008896312公司网址:(12)名称:广东华兴银行股份无限公司注册地址:广东省汕头市金平区金砂92号嘉信大厦1-2楼部门和5楼全层办公地址:广东省广州市河汉区河汉533号代表人:周泽荣联系人:王放联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址:(13)名称:华福证券无限义务公司注册地址:福州市五四157号新六合大厦7、8层办公地址:福州市五四157号新六合大厦7至10层代表人:黄金琳联系人:张腾德律风:传真:公司网站:客服德律风:96326(福建省外请先拨0591)(14)名称:申万宏源证券无限公司注册地址:上海市长乐989号世纪商贸广场45层办公地址:上海市长乐989号世纪商贸广场40层代表人:储晓明联系人:曹晔德律风:广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号20传真:客服德律风:95523或4008895523德律风委托:网址:(15)名称:申万宏源西部证券无限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼2005室

广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金更新的招募仿单基金办理人:广发基金办理无限公司基金托管人:中国银行股份无限公司时间:二零一七年二月

6-6第三部门

第二十三部门

基金的财富..................................................83第十二部门

释义在本招募仿单中,除非文义还有所指,下列词语具有以下寄义:1、招募仿单:指《广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单》及其按期的更新2、基金或本基金:广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金3、基金办理人:指广发基金办理无限公司4、基金托管人:指中国银行股份无限公司

邮编:100032办公地址:市西城区新街口外大街28号C座5层

5、基金合同或本基金合同:指《广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金合同》及对本基金合同的任何无效修订和弥补6、托管和谈:指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补7、基金份额发售通知布告:指《广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金份额发售通知布告》8、法令律例:指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等9、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届常务委员会第三十次会议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订10、《发卖法子》:指中国证监会2013年3月15日公布、同年6月1日实施的《证券投资基金发卖办理法子》及公布机关对其不时做出的修订11、《消息披露法子》:指中国证监会2004年6月8日公布、同年7月1日实施的《证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订12、《运作法子》:指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作办理法子》及公布机关对其不时做出的修订13、中国证监会:指中国证券监视办理委员会14、银行业监视办理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监视办理委员会15、基金合同当事人:指受基金合同束缚,按照基金合同享有并承担权利的法令主体,包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号316、小我投资者:指根据相关法令律例可投资于证券投资基金的天然人17、机构投资者:指依法能够投资证券投资基金的、在中华人民国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织18、及格境外机构投资者:指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相关法令律例能够投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人:指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人:指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人21、基金发卖营业:指基金办理人或发卖机构宣传推介基金,发售基金份额,打点基金份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业22、发卖机构:指广发基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提,取得基金发卖营业资历并与基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈,代为打点基金发卖营业的机构23、登记营业:指基金登记、存管、过户、清理和结算营业,具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和结算、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等24、登记机构:指打点登记营业的机构。基金的登记机构为广发基金办理无限公司或接管广发基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户26、基金买卖账户:指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构买卖基金的基金份额变更及节余环境的账户27、基金合同生效日:指基金募集达到法令律例及基金合同的前提,基金办理人向中国证监会打点基金存案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期28、基金合同终止日:指基金合同的基金合同终止事由呈现后,基金财富清理完毕,清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的期间,最长不得跨越3个月30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不按期刻日广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号431、工作日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日32、T日:指发卖机构在时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的日33、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)34、日:指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的工作日35、时间:指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段36、《营业法则》:指《广发基金办理无限公司式基金营业法则》,是规范基金办理人所办理的式证券投资基金登记方面的营业法则,由基金办理人和投资人配合恪守37、认购:指在基金募集期内,投资人申请采办基金份额的行为38、申购:指基金合同生效后,投资人按照基金合同和招募仿单的申请采办基金份额的行为39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同的前提要求将基金份额兑换为现金的行为40、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提,申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的行为41、转托管:指基金份额持有人在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操作42、按期定额投资打算:指投资人通过相关发卖机构提出申请,商定每期申购日、扣款金额及扣款体例,由发卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及基金申购申请的一种投资体例43、巨额赎回:指本基金单个日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换直达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换直达入申请份额总数后的余额)跨越上一日基金总份额的10%44、元:指人民币元45、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、买卖证券价差、银行存款利钱、已实现的其他收入及因使用基金财富带来的成本和费用的节约46、基金资产总值:指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号548、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数49、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程50、指定:指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊、互联网网站及其他51、不成抗力:指本合同当事人不克不及预见、不克不及避免且不克不及降服的客观事务52、ETF连接基金:指将绝大大都基金财富投资于方针ETF,与方针ETF的投资方针雷同,慎密业绩比力基准,追求偏离度和误差最小化,采用式运作体例的基金,简称“连接基金”53、方针ETF:指另一获中国证监会注册的买卖型式指数证券投资基金(以下简称“ETF”),该ETF和本基金所的标的指数不异,而且,该ETF的投资方针和本基金的投资方针雷同,本基金次要投资于该ETF以求达到投资方针。本基金选择广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金为方针ETF54、标的指数:指中证指数无限公司编制并发布的中证全指能源指数及其将来可能发生的变动55、倡议式基金:指合适中国证监会相关,由基金办理人、基金办理人股东、基金办理人高级办理人员或基金司理等人员许诺认购必然金额并持有必然刻日的证券投资基金。

招募仿单存放及查阅体例.................................143第二十四部门

邮编:100088代表人:林义相联系人:尹伶联系德律风:客服德律风:传真:天相投顾网址:天相基金网网址:(20)名称:招商证券股份无限公司注册地址:深圳市福田区益田江苏大厦A座38—45层代表人:宫少林联系人:林生迎德律风:传真:客服德律风:95565、4008888111广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号22公司网站:(21)名称:长城证券无限义务公司居处:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层代表人:黄耀华联系人:德律风:传真:客户办事热线:;公司网站:(22)名称:东北证券股份无限公司注册地址:市大1138号办公地址:市大1138号代表人:矫正中联系人:安岩岩联系德律风:式基金征询德律风:4006000686式基金营业传真:公司网站:(23)名称:安然证券无限义务公司注册地址:深圳市福田核心区金田4036号荣超大厦16-20层;办公地址:深圳市福田核心区金田4036号荣超大厦16-20层;代表人:谢永林全国免费营业征询德律风:95511-8式基金营业传真:全国同一:95511-8网址:(24)名称:渤海证券股份无限公司注册地址:天津经济手艺开辟区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号23代表人:峰联系人:蔡霆联系德律风:传真:客服德律风:公司网站:(25)名称:海通证券股份无限公司注册地址:上海市淮海中98号办公地址:上海市广东689号代表人:王建国联系人:金芸、李笑鸣德律风:传真:客户办事热线:95553或拨打各城市停业网点征询德律风公司网站:(26)名称:东吴证券股份无限公司居处:姑苏工业园区翠园181号商旅大厦18-21层代表人:吴永敏联系人:方晓丹德律风:传真:公司网站:(27)名称:金元证券股份无限公司注册地址:海南省海口市南宝36号证券大厦4层办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融核心17楼代表人:陆涛联系人:马贤清德律风:传真:广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号24客服德律风:公司网站:(28)名称:东海证券股份无限公司注册地址:江苏省常州市延陵西23号投资广场18-19楼办公地址:上海市浦东新区东方1928号东海证券大厦代表人:朱科敏客服德律风:95531;4008888588联系人:梁旭德律风:传真:公司网站:(29)名称:国联证券股份无限公司注册地址:无锡市县前东街168号办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号代表人:雷建辉联系人:沈刚德律风:传真:客服德律风:95570公司网站:(30)名称:国海证券股份无限公司注册地址:广西桂林市辅星13号公司地址:广西南宁市滨湖46号代表人:张雅锋联系人:牛孟宇德律风:传真:客服德律风:95563公司网站:广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号25(31)名称:广州证券股份无限公司注册地址:广州市河汉区珠江新城珠江西5号广州国际金融核心19、20楼办公地址:广州市河汉区珠江新城珠江西5号广州国际金融核心19、20楼代表人:刘东联系人:林洁茹德律风:传真:客服德律风:公司网站:(32)名称:第一创业证券股份无限公司通信地址:深圳市福田区福华一115号投行大厦18楼代表人:刘学民传真:联系人:毛诗莉客服德律风:4008881888公司网站:(33)名称:华安证券无限义务公司注册地址:安徽省合肥市长江中357号办公地址:安徽省合肥市阜南166号润安大厦代表人:李工联络人:甘雨德律风:传真:客服德律风:96518(安徽),4008096518(全国)公司网站:(34)名称:万联证券无限义务公司注册地址:广州市河汉区珠江东11号置地广场F栋18、19层办公地址:广州市河汉区珠江东11号置地广场F栋18、19层代表人:张建军广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号26式基金征询德律风:式基金领受传真:-1013联系人:罗创斌联系德律风:公司网站:(35)名称:财富证券无限义务公司注册地址:长沙市芙蓉中二段80号顺际财富核心26楼办公地址:长沙市芙蓉中二段80号顺际财富核心26楼代表人:蔡一兵联系人:郭磊德律风:公司网站:(36)名称:安信证券股份无限公司注册地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位办公地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦35层、28层A02单位深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层代表人:牛冠兴德律风:传真:同一客服德律风:4008001001公司网站:(37)名称:中航证券无限公司居处:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼代表人:杜航联系人:戴蕾德律风:传真:公司网站:(38)名称:长江证券股份无限公司广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号27地址:武汉市新华特8号长江证券大厦代表人:胡运钊客服德律风:955679或4008888999联系人:李良德律风:传真:客服网站:(39)名称:齐鲁证券无限公司注册地址:济南市市中区经七86号办公地址:济南市经七86号证券大厦代表人:李玮联系人:吴阳德律风:0531-68889155传真:0531-68889752客服德律风:95538公司网站:(40)名称:朴直证券股份无限公司注册地址:湖南省长沙市芙蓉中二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南省长沙市芙蓉中二段华侨国际大厦22-24层代表人:雷杰联系人:彭博德律风:传真:客服德律风:95571公司网站:(41)名称:江海证券无限公司注册地址:省市香坊区赣水56号办公地址:省市香坊区赣水56号代表人:孙名扬广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号28联系人:刘爽德律风:传真:客户办事热线:网址:(42)名称:华龙证券股份无限公司注册地址:市静宁308号办公地址:市城关区东岗西638号财富大厦代表人:李晓安联系人:李昕田德律风:传真:客服德律风:公司网站:(43)名称:信达证券股份无限公司注册地址:市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:市西城区闹市口大街9号院1号楼代表人:刚联系人:唐静德律风:传真:客服德律风:公司网站:(44)名称:兴业证券股份无限公司居处:福州市湖东99号标力大厦代表人:兰荣联系人:谢高得德律风:传真:广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号29客户办事热线:95562公司网站:(45)名称:华融证券股份无限公司注册地址:市西城区金融大街8号办公地址:市西城区金融大街8号A座三层、五层代表人:宋德清联系人:陶颖

基金资产的估值..............................................84第十三部门

基金的收益与分派............................................89第十四部门

基金托管人(一)根基环境名称:中国银行股份无限公司(简称“中国银行”)居处及办公地址:市西城区回复门内大街1号初次注册登记日期:1983年10月31日注册本钱:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整代表人:田国立

基金的会计与审计............................................94第十六部门

德律风:传真:客服德律风:公司网站:(46)名称:西南证券股份无限公司注册地址:江北区桥北苑8号办公地址:江北区桥北苑8号西南证券大厦代表人:余维佳联系人:张煜德律风:传真:客服德律风:公司网站:(47)名称:国金证券股份无限公司注册地址:成都会东城根上街95号办公地址:成都会东城根上街95号代表人:冉云联系人:刘一宏德律风:传真:客服德律风:4006600109公司网站:广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号30(48)名称:联讯证券无限义务公司注册地址:广东省惠州市下埔14号代表人:徐刚客服德律风:联系人:打发德律风:传真:公司网站:(49)名称:新时代证券无限义务公司注册地址:市海淀区北三环西99号院1号楼15层1501办公地址:市海淀区北三环西99号院1号楼15层1501法人代表:刘汝军联络人:孙恺联系德律风:客服德律风:传真:网址:(50)名称:天风证券股份无限公司注册地址:湖北省武汉市东湖新手艺开辟区关东园2号高科大厦四楼办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩32号国资大厦B座法人代表:余磊联系人:翟璟联系德律风:客服德律风:4008005000传真:公司网址:(51)名称:东莞证券股份无限公司注册地址:广东省东莞市莞城区可园南一号办公地址:广东省东莞市莞城区可园南一号金源核心30楼广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号31法人代表:张运勇联系人:乔芳联系德律风:客服德律风:传真:公司网址:(52)名称:上海长量基金发卖投资参谋无限公司注册地址:上海市浦东新区高翔526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层代表人:张跃伟联系人:佘晓峰德律风:传真:客服德律风:公司网站:(53)名称:深圳众禄基金发卖无限公司注册地址:深圳市罗湖区梨园物资控股置地大厦8楼办公地址:深圳市罗湖区梨园物资控股置地大厦8楼代表人:薛峰联系人:童彩平德律风:传真:网址:及客服热线:(54)名称:华鑫证券无限义务公司注册地址:深圳市福田区金田4018号安联大厦28层A01、B01(b)单位办公地址:上海市肇嘉浜750号代表人:洪家新联系人:陈敏广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号32联系德律风:营业传真:客服热线:;;4001099918公司网址:(55)名称:中山证券无限义务公司注册地址:广东省深圳市福田区益田6009号新世界核心29层办公地址:广东省深圳市福田区益田6009号新世界核心29层代表人:吴永良联系人:刘军联系德律风:营业传真:客服热线:4001022011公司网址:(56)名称:中国国际金融无限公司注册地址:市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层代表人:李剑阁联系德律风:营业传真:公司网址:(57)名称:上海好买基金发卖无限公司注册地址:上海市虹口区场中685弄37号4号楼449室办公地址:上海市浦东新区浦东南1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室代表人:杨文斌联系人:张茹联系德律风:营业传真:客服热线:4007009665公司网址:广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号33(58)名称:浙江同花顺基金发卖无限公司注册地址:浙江省杭州市文二西一号元茂大厦903室办公地址:浙江省杭州市翠柏7号杭州电子商务财产园2楼代表人:凌顺平联系人:杨翼联系德律风:-8565营业传真:客服热线:、公司网址:(59)名称:上海证券无限义务公司注册地址:上海市黄浦区中336号办公地址:上海市黄浦区中336号代表人:龚德雄联系人:张瑾联系德律风:营业传真:客服热线:4008918918、公司网址:(60)名称:深圳腾元基金发卖无限公司注册地址:深圳市福田区金田2028号皇岗商务核心主楼4F(07)办公地址:深圳市福田区金田2028号皇岗商务核心主楼4F(07)代表人:卓紘畾联系人:王娓萍联系德律风:营业传真:客服热线:4006877899公司网址:(61)名称:中期时代基金发卖()无限公司注册地址:市向阳区开国门外光华14号1幢11层1103号广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号34办公地址:市向阳区开国门外光华14号1幢2层代表人:瑶联系人:侯英建联系德律风:营业传真:客服热线:95162、4008888160公司网址:(62)公司名称名称:万银财富()基金发卖无限公司注册地址:市向阳区北四环中27号盘古大观3201办公地址:市向阳区北四环中27号盘古大观3201代表人:李招弟联系人:高晓芳联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址:(63)名称:承平洋证券股份无限公司注册地址:云南省昆明市青年389号志弘远厦18层办公地址:市西城区北展北街九号华远企业号D座三单位代表人:李长伟联系人:陈征联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址:(64)名称:上海天天基金发卖无限公司注册地址:上海市徐汇区龙田190号2号楼2层办公地址:上海市徐汇区龙田195号3C座7楼代表人:其实广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号35联系人:潘世友联系德律风:营业传真:客服热线:4001818188公司网址:(65)名称:杭州数米基金发卖无限公司注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙东2号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼代表人:陈柏青联系人:张裕联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址:(66)名称:和讯消息科技无限公司注册地址:市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层办公地址:市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层代表人:王莉联系人:吴阿婷联系德律风:-8642营业传真:客服热线:4009200022公司网址:(67)名称:浙江金观诚财富办理无限公司注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美核心1号楼(D区)801室办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美核心1号楼(D区)801室代表人:陆彬彬联系人:邓秀男联系德律风:广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号36营业传真:客服热线:4000680058公司网址:(68)名称:钱景财富投资办理无限公司注册地址:市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址:市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012代表人:赵荣对联系人:魏争联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址:(69)名称:上海久富财富办理无限公司注册地址:上海市浦东新区莱阳2819号1幢109室办公地址:上海市浦东新区民生1403号上海消息大厦1215室代表人:赵惠蓉联系人:徐金华联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址:(70)名称:深圳市新兰德证券投资征询无限公司注册地址:深圳市福田区华强北赛格科技园4栋10层1006#办公地址:市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层代表人:杨懿联系人:张燕联系德律风:-1588营业传真:客服热线:广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号37公司网址:(71)名称:大同证券经纪无限义务公司注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城地方21层办公地址:山西省太原市长治111号山西世贸核心A座12、13层代表人:董祥联系人:薛津联系德律风:营业传真:客服热线:4007121212公司网址:(72)名称:恒天明泽基金发卖无限公司注册地址:市经济手艺开辟区宏达北10号五层5122室办公地址:市向阳区东三环中20号成功核心A座23层代表人:梁越联系人:陈攀联系德律风:营业传真:客服热线:-5公司网址:(73)名称:爱建证券无限义务公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼代表人:宫龙云联系人:戴莉丽联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址:(74)名称:嘉实财富办理无限公司广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号38注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单位办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单位、市向阳区开国91号金地核心A座6层代表人:赵学军联系人:景琪德律风:传真:网址:客服德律风:(75)名称:创金启富投资办理无限公司注册地址:市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址:市西城区民丰胡同31号5号楼215A代表人:梁蓉联系人:张晶晶联系德律风:-809营业传真:客服热线:公司网址:(76)名称:宜信普泽投资参谋()无限公司注册地址:市向阳区开国88号9号楼15层1809办公地址:市向阳区开国88号SOHO现代城C座1809代表人:沈伟桦联系人:程刚联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址:(77)名称:中经北证()资产办理无限公司公司简称:中经北证广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号39注册地址:市西城区车公庄大街4号5号楼1层办公地址:市西城区车公庄大街4号5号楼1层代表人:徐福星联系人:陈莹莹联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址:(78)名称:一财富()消息科技无限公司公司简称:一财富注册地址:市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702办公地址:市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层代表人:吴雪秀联系人:刘栋栋联系德律风:-8009营业传真:客服热线:公司网址:(79)名称:唐鼎耀华投资征询无限公司注册地址:市延庆县延庆经济开辟区百泉街10号2栋236室办公地址:市向阳区亮马桥甲40号二十一世纪大厦A303代表人:王岩联系人:胡明会联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址:(80)名称:中信建投期货无限公司注册地址:渝中区中山三107号上站大楼平街11-B,表面层11-A,8-B4,9-B、广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号40C办公地址:渝中区中山三107号皇冠大厦11楼代表人:彭文德联系人:刘芸联系德律风:营业传真:客服热线:公司网址

传真:

相关办事机构一、基金份额发售机构1、直销机构本公司通过在广州、、上海设立的分公司及本公司网易系统为投资者打点本基金的开户、认购等营业:(1)广州分公司地址:广州市海珠区琶洲大道东3号保利国际广场南塔17楼直销核心德律风:

基金份额的申购、赎回与转换....................................60第九部门

9、召集基金份额持有会;

绪言《广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单》(以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”)按照《中华人民国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作办理法子》(以下简称“《运作法子》”)、《证券投资基金发卖办理法子》(以下简称“《发卖法子》”)、《证券投资基金消息披露办理法子》(以下简称“《消息披露法子》”)以及《广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。基金办理人许诺本招募仿单不具有任何虚假记录、性陈述或严重脱漏,并对其实在性、精确性、完整性承担法令义务。广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金(以下简称“基金”或“本基金”)是按照本招募仿单所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未在本招募仿单中载明的消息,或对本招募仿单作任何注释或者申明。本招募仿单按照本基金的基金合同编写,并经中国证券监视办理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是商定《基金合同》当事人之间、权利的法令文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管,并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。基金投资人欲领会基金份额持有人的和权利,应细致查阅基金合同。

对基金份额持有人的办事...................................131第二十二部门

代表人:吴海恒

6-2第二部门

(2)分公司地址:市宣武区宣武门外大街甲1号全球财讯核心D座11层德律风:传真:(3)上海分公司地址:中国(上海)商业试验区陆家嘴东166号905-10室德律风:传真:(4)网易投资者能够通过本公司网易系统打点本基金的开户、认购等营业,具体买卖细则请本公司网站通知布告。本公司网易系统网址:本公司网址:客服德律风:95105828(免长途费)或客服传真:(5)投资人也可通过本公司客户办事德律风进行本基金发售相关事宜的查询和赞扬等。2、代销机构(1)名称:中国银行股份无限公司注册地址:市西城区回复门内大街1号广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号16办公地址:市西城区回复门内大街1号代表人:田国立客服德律风:95566传真:公司网站:(2)名称:山西证券股份无限公司居处:山西省太原西街69号山西国际商业核心东塔楼代表人:侯巍联系人:郭熠德律风:0351-8686659传真:0351-8686619客服德律风:、95573公司网站:(3)名称:安然银行股份无限公司注册地址:深圳市深南中1099号办公地址:深圳市深南中1099号代表人:孙建一联系人:蔡宇洲德律风:

基金办理人一、概况1、名称:广发基金办理无限公司2、居处:广东省珠海市横琴新区宝中3号4004-56室3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼4、代表人:孙树明

10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料;

6、编制季度、半年度和年度基金演讲;

风险...................................................101第十八部门

基金的业绩....................................................80第十一部门

基金合同的生效................................................58第八部门

【主要提醒】本基金于2015年5月27日经中国证监会证监许可[2015]1045号文准予募集注册。本基金办理人招募仿单的内容实在、精确、完整。本招募仿单经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表白其对本基金的价值和收益作出本色性判断或,也不表白投资于本基金没有风险。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应当真阅读本招募仿单。基金办理人办理的其他基金的业绩不形成对本基金业绩表示的。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金财富,但不基金必然盈利,也不最低收益。本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动,投资者在投本钱基金前,需充实领会本基金的产物特征,并承担基金投资中呈现的各类风险,包罗:因、经济、社会等要素对质券价钱发生影响而构成的系统性风险,个体证券特有的非系统性风险,因为基金投资人持续大量赎回基金发生的流动性风险,基金办理人在基金办理实施过程中发生的基金办理风险,本基金的特定风险等。本基金为广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金(以下简称“广发中证全指能源ETF”)的连接基金,风险和收益高于夹杂型基金、债券型基金与货泉市场基金。本基金为指数型基金,次要投资于广发中证全指能源ETF,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场类似的风险收益特征。本基金与广发中证全指能源ETF在投资方式、买卖体例和业绩表示等方面具有着联系和区别。本基金对广发中证全指能源ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%,投资标的单一且过度集中有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前,请细心阅读本基金的《招募仿单》及《基金合同》。投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应当真阅读本基金《招募仿单》与《基金合同》,全面认识本基金产物的风险收益特征,充实考虑投资人本身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的志愿、机会、数量等投资行为作出决策。基金办理人提示投资人基金投资要承担响应风险。基金办理人办理的其他基金的业绩并不形成本基金业绩表示的。本招募仿单(更新)所载内容截止日为2017年1月9日,相关财政数据和净值表示截止日为2016年12月31日。目次第一部门

2、打点基金存案手续;3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账,进行证券投资;4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案,及时向基金份额持有人分派收益;

备查文件.................................................144广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号6-1第一部门

5、设立时间:2003年8月5日6、德律风:全国同一客服热线:951058287、联系人:段西军8、注册本钱:1.2688亿元人民币9、股权布局:广发证券股份无限公司(以下简称“广发证券”)、狼烟通信科技股份无限公司、深圳市前海香江金融控股集团无限公司、康美药业股份无限公司和广州科技金融立异投资控股无限公司,别离持有本基金办理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股权。二、次要人员环境1、董事会孙树明:董事长,男,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份无限公司董事长、施行董事、党委,中国注册会计师协会原则委员会委员,中国资产评估协会常务理事,上海证券买卖所第三届理事会理事,上海证券买卖所第一届上市征询委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预算工作专家征询委员会财务金融运转规范组,中证机构间报价系统股份无限公司副董事长。曾任财务部条法司副处长、处长,中国经济开辟信任投资公司总司理办公室主任、总司理助理,地方金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券无限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金办理无限公司总司理,兼任广发国际资产办理无限公司董事长,瑞元本钱办理无限公司董事长,中国基金业协会立异与计谋成长专业委员会委员、资产办理营业专业委员会委员,深圳证券买卖所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行部常务副总司理,瑞元本钱办理无限公司总司理。孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财政总监,兼任广发控股()有广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号7限公司董事,证通股份无限公司监事,监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券无限义务公司财政部司理、财政部副总司理、投资自营部副总司理、广发基金办理无限公司财政总监、副总司理。戈俊:董事,男,办理学硕士,高级经济师,现任狼烟通信科技股份无限公司总裁,兼任南京狼烟星空通信成长无限公司董事。曾任狼烟通信科技股份无限公司证券部总司理助理、财政部总司理助理、财政部总司理、董事会秘书、财政总监、副总裁。翟美卿:董事,女,工商办理硕士,现任深圳香江控股股份无限公司董事长,南方香董事长,香无限公司总裁。兼任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副,广东省工商联副,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会,深圳市深商控股集团股份无限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。许冬瑾:董事,女,工商办理硕士,主管药师,现任康美药业股份无限公司副董事长、副总司理,兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药尺度化手艺委员会委员,全国制药配备尺度化手艺委员会中药机械分手艺委员会副主任委员,国度西医药行业特有工种职业技术判定工作中药与设置装备摆设工专业专家委员会副主任委员,广东省中药尺度化手艺委员会副主任委员等。董茂云:董事,男,博士,传授,博士生导师,现任宁波大学传授,兼任宁波大学院学术委员会主任,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行董事,海尔施生物医药股份无限公司董事。曾任复旦大律系副主任,复旦大学院副院长。姚海鑫:董事,男,经济学博士、传授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院传授,兼任东北制药(集团)股份无限公司及沈阳化工股份无限公司董事。曾任辽宁大学工商办理学院副院长、工商办理硕士(MBA)教育核心副主任、计财处处长、学科扶植处处长、成长规划处处长、新华国际商学院党总支。罗海平:董事,男,经济学博士,现任中华结合财富安全股份无限公司董事长,兼任中华结合安全控股股份无限公司常务副总裁。曾任中国人民安全公司荆州市分公司司理、湖北省分公司营业处长、湖北省国际部总司理、汉口分公司总司理,承平安全副总司理兼纪委,民安安全(中国)无限公司副总裁,阳光财富安全股份无限公司总裁,阳光安全集团施行委员会委员,中华结合财富安全股份无限公司总裁。2、监事会符兵:监事会,男,经济学硕士,经济师。曾任广东物资集团公司打算处副科广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号8长,广东成长银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金办理无限公司广州分公司总司理、市场拓展部副总司理、市场拓展部总司理、营销办事部总司理、营销总监、市场总监。匡丽军:监事,女,工商办理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融立异投资控股无限公司工会、副总司理。曾任广州科技房地产开辟公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业成长公司办公室主任、总司理,广州科技风险投资无限公司办公室主任、董事会秘书。吴晓辉:监事,男,工学硕士,现任广发基金办理无限公司消息手艺部总司理,兼任广发基金分工会。曾任广发证券电脑核心副司理、司理。3、总司理及其他高级办理人员林传辉:总司理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产办理无限公司董事长,瑞元本钱办理无限公司董事长,中国基金业协会立异与计谋成长专业委员会委员,资产办理营业专业委员会委员,深圳证券买卖所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行部常务副总司理,瑞元本钱办理无限公司总司理。朱平:副总司理,男,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部司理、广发证券投资银行部华南营业部副总司理、基金科汇基金司理,易方达基金办理无限公司投资部研究担任人,广发基金办理无限公司总司理助理,中国证券监视办理委员会第六届创业板刊行审核委员会兼职委员。易阳方:副总司理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金办理无限公司投资总监,广发聚丰夹杂型证券投资基金基金司理、广发聚祥矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理、广发稳裕保本夹杂型证券投资基金基金司理、广发鑫享矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理、广发鑫益矫捷设置装备摆设夹杂型证券投资基金基金司理,广发国际资产办理无限公司董事,瑞元本钱办理无限公司董事。曾任广发证券投资自营部副司理,中国证券监视办理委员会刊行审核委员会刊行审核委员,广发基金办理无限公司投资办理部总司理、总司理助理,广发制造业精选夹杂型证券投资基金基金司理。段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份无限公司、中国证券监视办理委员会广东监管局工作。邱春杨:副总司理,男,经济学博士,瑞元本钱办理无限公司董事。曾任原南方证券资产办理部产物设想人员,广发基金办理无限公司机构理财部副总司理、金融工程部副总司理、广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号9产物总监、金融工程部总司理。魏恒江:副总司理,男,工学硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及成长委员会委员。曾在水利部、广发证券股份无限公司工作,历任广发基金办理无限公司上海分公司总司理、分析办理部总司理、总司理助理。张敬晗:副总司理,女,办理学硕士,兼任广发国际资产办理无限公司副董事长。曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训核心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长。4、基金司理陆志明,男,中国籍,经济学硕士,18年证券和基金业从业履历持有中国证券投资基金业从业证书,1999年5月至2001年5月在大鹏证券无限公司任研究员,2001年5月至2010年8月在深圳证券消息无限公司任部分总监,2010年8月9日至2016年5月29日任广发基金办理无限公司数量投资部总司理,2011年6月3日至2016年7月27日任广发中小板300ETF基金的基金司理,2011年6月9日至2016年7月27日任广发中小板300ETF连接基金的基金司理,2012年5月7日至2016年7月27日任广发深证100指数分级基金的基金司理,2014年6月3日起任广发中证全指可选消费ETF基金的基金司理,2014年10月30日至2016年7月27日任广发百发100指数基金的基金司理,2014年12月1日起任广发中证全指医药卫生ETF基金的基金司理,2015年1月8日起任广发中证全指消息手艺ETF基金的基金司理,2015年1月29日起任广发中证全指消息手艺ETF连接基金的基金司理,2015年3月23日起任广发中证全指金融地产ETF基金的基金司理,2015年4月15日起任广发可选消费连接基金的基金司理,2015年5月6日起任广发医药卫生连接基金的基金司理,2015年6月25日起任广发中证全指能源ETF和广发中证全指原材料ETF基金的基金司理,2015年7月1日起任广发中证全指次要消费ETF基金的基金司理,2015年7月9日起任广发能源连接和广发金融地产连接基金的基金司理,2015年7月23日至2016年7月27日任广发医疗指数分级基金的基金司理,2015年8月18日起任广发原材料连接和广发次要消费连接基金的基金司理,2016年5月30日起任广发基金办理无限公司数量投资部副总司理。5、本基金投资采纳集体决策轨制,投资决策委员会的姓名及职务如下::公司副总司理易阳方;:权益投资总监龙,权益投资一部总司理李巍,广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号10研究成长部总司理孙迪,固定收益投资总监张芊。6、上述人员之间均不具有近亲属关系。三、基金办理人的职责1、依法募集基金,打点或者委托经国务院证券监视办理机构认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

相关办事机构..................................................15第六部门

绪言............................................................1第二部门

12、国务院证券监视办理机构的其他职责。四、基金办理人和基金司理的许诺1、本基金办理人许诺严酷恪守现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关,成立健全内部节制轨制,采纳无效办法,防止违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会相关的行为发生。2、本基金办理人许诺严酷恪守《证券法》、《基金法》及相关法令律例,成立健全的内部节制轨制,采纳无效办法,防止下列行为发生:(1)将其固有财富或者他人财富混同于基金财富处置证券投资;(2)不公允地看待其办理的分歧基金财富;(3)操纵基金财富为基金份额持有人以外的第三人谋取好处;(4)向基金份额持有人违规许诺收益或者承担丧失;广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号11(5)法令律例或中国证监会的其他行为。3、本基金办理人许诺加强人员办理,强化职业操守,督促和束缚员工恪守国度相关法令、律例及行业规范,诚笃信用、勤奋尽责,不处置以下勾当:(1)越权或违规运营;(2)违反基金合同或托管和谈;(3)居心损害基金份额持有人或其他基金相关机构的好处;(4)在向中国证监会报送的材料中故弄玄虚;(5)、干扰、或严峻影响中国证监会依法监管;(6)玩忽职守、权柄;(7)违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关,泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息;(8)违反证券买卖场合营业法则,操纵对敲、倒仓等手段市场价钱,市场次序;(9)贬损同业,以抬高本人;(10)以不合理手段谋求营业成长;(11)有悖社会私德,损害证券投资基金人员抽象;(12)在息披露和告白中居心含有虚假、、欺诈成分;(13)其他法令、行规以及中国证监会的行为。4、基金司理许诺(1)按照相关法令、律例和基金合同的,本着隆重的准绳为基金份额持有人谋取最大好处;(2)不操纵职务之便为本人及其代办署理人、受雇人或任何第三人谋取好处;(3)不违反现行无效的相关法令、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关,泄露在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息;(4)不处置损害基金财富和基金份额持有人好处的证券买卖及其他勾当。五、基金办理人的内部节制轨制基金办理人的内部风险节制轨制包罗内部节制纲领、根基办理轨制、部分营业规章等。广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号12内部节制纲领是对公司章程的内控准绳的细化和展开,对各项根基办理轨制的总揽和指点。内部节制纲领明白了内部节制方针和准绳、内部节制组织系统、内部节制轨制系统、内部节制、内部节制办法等。根基办理轨制包罗风险节制轨制、基金投资办理轨制、基金绩效评估查核轨制、集中买卖轨制、基金会计轨制、消息披露轨制、消息系统办理轨制、员工保密轨制、危机处置轨制、监察考核轨制等。部分营业规章是在根基办理轨制的根本上,对各部分的次要职责、岗亭设置、工作要求、营业流程等的具体申明。按照基金办理营业的特点,公司设立挨次递进、权责同一、严密无效的四道内控防地:1、成立以各岗亭方针义务制为根本的第一道防地。各岗亭均制定明白的岗亭职责,各营业均制定详尽的操作流程,各岗亭人员上岗前必需声明已知悉并许诺恪守,在授权范畴内承担各自职责。2、成立相关部分、相关岗亭之间彼此监视的第二道防地。公司在相关部分、相关岗亭之间成立主要营业处置根据传送和消息沟通轨制,后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视的义务。3、成立以监察考核部对各岗亭、各部分、各机构、各项营业全面实施监视反馈的第三道防地。监察考核部下于内核部分,间接接管总司理的带领,于其他部分和营业勾当,对内部节制轨制的施行环境实行严酷的查抄和监视。4、成立以合规审核委员会及督察长为焦点,对公司所有运营办理行为进行监视的第四道防地。6-13第四部门

基金办理人.....................................................6第四部门

释义............................................................2第三部门

6-15第五部门

基金托管和谈的内容摘要.....................................121第二十一部门

基金的募集....................................................58第七部门

其他应披露事项...........................................133

5、进行基金会计核算并编制基金财政会计演讲;

11、以基金办理人表面,代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为;

基金合同的变动、终止与基金财富的清理.......................104第十九部门

基金的投资....................................................70第十部门

代表人:许建平德律风:传真:联系人:李巍客户办事德律风:网址:(16)名称:国泰君安证券股份无限公司注册地址:上海市浦东新区商城618号办公地址:上海浦东新区银城中168号上海银行大厦29楼代表人:万建华联系人:吴倩德律风:传真:客服德律风:公司网站:(17)名称:中国银河证券股份无限公司居处:市西城区金融大街35号国际企业大厦C座代表人:陈有安联系人:田薇德律风:广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号21传真:客服德律风:或拨打各城市停业网点征询德律风。公司网站:(18)名称:中信建投证券股份无限公司注册地址:市向阳区安立66号4号楼办公地址:市向阳门内大街188号代表人:王常青联系人:权唐德律风:传真:客服德律风:公司网站:(19)名称:天相投资参谋无限公司注册地址:市西城区金融街19号富凯大厦B座701

基金合同的内容摘要.........................................106第二十部门

基金的消息披露..............................................95第十七部门

基金托管人....................................................13第五部门

办公地址:广东市顺德区大良街道处事处德和居委会拥翠2号

基金托管营业核准文号:中国证监会证监基字【1998】24号托管部分消息披露联系人:王永民传真:(010)66594942中国银行客服德律风:95566(二)基金托管部分及次要人员环境中国银行托管营业部设立于1998年,现有员工110余人,大部门员东西有丰硕的银行、证券、基金、信任从业经验,且具有海外工作、进修或培训履历,60%以上的员东西有硕士以上学位或高级职称。为给客户供给专业化的托管办事,中国银行已在境内、外分行开展托管营业。作为国内首批开展证券投资基金托管营业的贸易银行,中国银行具有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、安全资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产办理打算、信任打算、企业年金、银行理财富物、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐备、产物丰硕的托管营业系统。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险阐发等增值办事,为各类客户供给个性化的托管增值办事,是国内领先的大型中资托管银行。(三)证券投资基金托管环境截至2016年12月31日,中国银行已托管534只证券投资基金,此中境内基金500只,QDII基金34只,笼盖了股票型、债券型、夹杂型、货泉型、指数型等多品种型的基金,满足了分歧客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。(四)托管营业的内部节制轨制中国银行托管营业部风险办理与节制工作是中国银行全面风险节制工作的构成部门,秉承中国银行风险节制,“规范运作、稳健运营”的准绳。中国银行托管营业部风险广发中证全指能源买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金招募仿单2016年2号14节制工作贯穿营业各环节,通过风险识别与评估、风险节制办法设定及轨制扶植、表里部查抄及审计等办法强化托管营业全员、全面、全程的风险管控。2007年起,中国银行持续礼聘外部会计会计师事务所开展托管营业内部节制核阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际支流内控核阅原则的无保留看法的核阅演讲。2016年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双原则的内部节制审计演讲。中国银行托管营业内控轨制完美,内控办法严密,可以或许无效托管资产的平安。(五)托管人对办理人运作基金进行监视的方式和法式按照《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作办理法子》的相关,基金托管人发觉基金办理人的投资指令违反法令、行规和其他相关,或者违反基金合同商定的,该当施行,及时通知基金办理人,并及时向国务院证券监视办理机构演讲。基金托管人如发觉基金办理人根据买卖法式曾经生效的投资指令违反法令、行规和其他相关,或者违反基金合同商定的,该当及时通知基金办理人,并及时向国务院证券监视办理机构演讲。

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